一種將公司行為事件的變量與STP相聯(lián)系的方法和系統(tǒng)技術(shù)方案

一種用于從多元化的代理或交易對手上獲取變量的自動聯(lián)系的方法和系統(tǒng)，該代理或交易對手涉及一個資本市場所披露的一個復(fù)合市場事件。本發(fā)明專利技術(shù)中的方法，能夠為每個公司行為事件創(chuàng)建最好的副本。基于匹配標(biāo)準(zhǔn)，每個公司行為事件和多個變量數(shù)據(jù)從代理/交易對手處被接收，該代理/交易對手被附加到最好的副本，該最好的副本通過直通式處理（STP）被創(chuàng)建，并用于每個事件。作為通過STP將代理變化事件與該事件的最好的副本相聯(lián)系的結(jié)果，該事件的代理/交易對手的變量信息和市場復(fù)合信息將會在屏幕上顯示給用戶。

【技術(shù)實現(xiàn)步驟摘要】
本專利技術(shù)一般涉及資本市場中對公司行為事件的監(jiān)測與評估。尤其是，本專利技術(shù)涉及一種用于從多代理上接收到的公司行為事件的變量與直通式處理相聯(lián)系的方法和系統(tǒng)。
技術(shù)介紹
公司行為(CA, Corporate Action):公司行為是指由一家上市公司進(jìn)行操縱本公司證券(股本或債務(wù))的行為。公司行為包括宣布派息，支付利息，股票分割，出售和購買股份，該股份直接或間接的涉及到股東或債券持有人。保管/托管(Custody/Custodian):保管或托管銀行,有時被稱作全球性的托管銀 行，其作為一個金融機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)保護(hù)資產(chǎn)和證券，例如股票，債券，貴金屬和貨幣(現(xiàn)金)，并為一個公司或一家企業(yè)在特別的事務(wù)上安排解決有關(guān)任何購買，銷售和交付證券的事宜。投資銀行(IB, Investment Bank):—家投資銀行作為金融機(jī)構(gòu),幫助個人,企業(yè)和政府通過實體代理發(fā)行證券的方式，從而增加資本金額。IB有利于促進(jìn)交易，作價買賣，增加證券等，這些實體被認(rèn)為是客戶的IB。交易對手(Counterparty):交易對手是指參與金融交易的一個人或機(jī)構(gòu)。每一筆交易必須有交易對手，以使交易通過。更具體地說，每一個資產(chǎn)的買方必須與一個將要出售資產(chǎn)的賣方相配對，反之亦然。一個買方與一個賣方達(dá)成的共識，這筆交易才能成立。資本市場(Capital Market):資本市場是指一個為了證券(債務(wù)或股本)而存在的市場，在這里，企業(yè)(公司)和政府可以籌集長期資金。它被定義為能夠提供期限超過一年的長期資金的市場。資本市場包括股票市場(股本證券)和債券市場(債務(wù))。直通式處理(STP, Straight-through processing):在資本市場和付款交易的整個貿(mào)易過程中，采用電子管理，不需要重新輸入或人工干預(yù)，還能受到法律及監(jiān)管的限制。這個概念也被運用到其他部門，包括能源(石油，天然氣)的貿(mào)易及銀行，財務(wù)的規(guī)劃。公司實體已經(jīng)積極的參與到資本市場交易的相關(guān)處理中。此類公司實體或企業(yè)將股票上市，從而換取資金，股票持有人或股東通過購買這些公司的股份來進(jìn)行投資。資本市場會隨著上市股票的資金轉(zhuǎn)換而快速波動。因此，相關(guān)的公司實體，股東或股票持有人就是資本市場的各交易方，政府機(jī)構(gòu)需要跟蹤的資本市場的動態(tài)波動。影響資本市場波動的關(guān)鍵之一，是公司行為事件。一個公司行為事件發(fā)生時，公司的資本結(jié)構(gòu)或財務(wù)狀況將會發(fā)生變化，這將影響到安全，例如公司發(fā)行股票，公司回購股票，任選股息，收購要約，企業(yè)兼并，股票分割，贖回，分拆，配售新股，定期收入支付，這些只是世界范圍內(nèi)在一年當(dāng)內(nèi)所發(fā)生的近十億個公司行為事件中的幾個例子而已。以一個典型的公司行為為例，其可能會涉及到在資本市場出售或購買某公司股份的不同股票持有人和客戶。如果所述公司的股價跌落，公司行為事件將以通知的方式傳達(dá)給股東，托管人或投資銀行。所有的這些共同執(zhí)行的任務(wù)，會按照公司行為事件來處理。今天，信息科技已經(jīng)飛速的發(fā)展，股票交易市場的活動已經(jīng)可以使用以計算機(jī)為基礎(chǔ)的系統(tǒng)來處理，并能處理各種各樣的公司行為事件。現(xiàn)在，由于計算機(jī)為基礎(chǔ)，因此對資本市場中的實體追蹤和評估各種各樣的公司行為事件已經(jīng)變的可行。由于這些系統(tǒng)和相應(yīng)的在線設(shè)備的支持，客戶或股東或投資者有了瀏覽他們的股票和證券的狀態(tài)的可能性，他們以持有特定公司的股份的方式在資本市場中進(jìn)行投資。各種公司行為事件的處理，都是通過投資銀行或托管銀行。因此由托管銀行或投資銀行來執(zhí)行跟蹤或監(jiān)控公司行為事件的任務(wù)。一般來說，一個典型的公司行為需要投資銀行與多個托管人及其多個相反的部分來進(jìn)行交易。所有的這些不同都有他們自己的期限和選項，這些將被獲取或使用在實際公司行為事件的進(jìn)一步處理中。這些公司行為事件可能涉及各種復(fù)雜任務(wù)的處理，為了在處理每一個行為的時候，避免產(chǎn)生任何進(jìn)一步的損害，所以應(yīng)采取適當(dāng)?shù)男袆印Ｒ虼耍幚砉拘袨槭录钣幸饬x的工作，是正確的識別出事件，并且采取更多的措施以避免任何商業(yè)損失。托管人，投資銀行，股份持有人需要共同交流以處理產(chǎn)生的公司行為事件。公司行為事件中所涉及的事件信息，可能包括來自各種市場賣方的市場數(shù)據(jù)，如 瑞士泰勒克斯集團(tuán)(Telekurs)，金融時報等。每個公司行為事件可能有多個的變量數(shù)據(jù)，并且這些數(shù)據(jù)來自多個代理或交易對手或托管者。這種變量數(shù)據(jù)涉及來自多個代理，交易對手的截止日期，狀態(tài)，以及買賣雙方的股份明細(xì)等。這些行為當(dāng)中的變化需要通過資本市場的各種行為的有效處理來獲得。由于有多個代理或交易對手方負(fù)責(zé)提供變量數(shù)據(jù)，該變量數(shù)據(jù)涉及公司行為事件的不同變量，以計算機(jī)為基礎(chǔ)的系統(tǒng)來管理這些交易，使其能夠擁有良好的結(jié)構(gòu)和組織，并獲取涉及特定公司行為事件的市場數(shù)據(jù)，同時為了處理這些行為，應(yīng)將代理變量數(shù)據(jù)與所述公司行為事件有效地聯(lián)系在一起。也就是說，為了避免在市場的多個行為間的任何差異所導(dǎo)致出的這些行為的錯誤，需要將與代理或交易對手的變量數(shù)據(jù)相對應(yīng)的每一個公司行為事件全部映射出來。在
技術(shù)介紹
中，任何全球性托管者或一個投資銀行操作多個市場界面與多個交易對手，例如數(shù)據(jù)提供者或代理或托管者，以確保能夠獲得到一個公司行為事件的最好的副本。為特定事件接收最好的副本，這些涉及事件的交易對手的手動附加變量數(shù)據(jù)能夠被接受，并形成一個包換變量信息的濃縮副本。所述濃縮的最好的副本包含向股票持有人和底層股東發(fā)行股票時從不同的交易對手獲得的變量信息。或者在
技術(shù)介紹
中，IT (Information Technology,信息技術(shù))系統(tǒng)，支持客戶業(yè)務(wù)獲取最好的副本，這最好的副本來自第一數(shù)據(jù)提供者或某個代理以及后期OPS(Operations,操作)用戶手動附加代理或儲存具體的變化。手動附加是由操作用戶通過參考一些不同的非集成信息進(jìn)行的，例如電子表格，Excel文件和數(shù)據(jù)庫等。事件詳細(xì)信息中不同的項目包括選項明細(xì)，位置指令的選項期限，這些都是從代理處所接收到的，它們是為了進(jìn)一步操作，以在使銀行，底層股東和付款代理中的轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出的響應(yīng)合理化。因此，現(xiàn)行的系統(tǒng)支持市場數(shù)據(jù)的環(huán)節(jié)，其通過手動附加變量到特殊公司行為事件的最好的副本的方法，從地理上分散在全球的代理那里得到公司行為事件和他的變量代理數(shù)據(jù)。然而，在目前情況下處理公司行為變量代理數(shù)據(jù)，并將其與這些特殊的公司行為事件建立聯(lián)系會導(dǎo)致許多操作問題，因此應(yīng)當(dāng)有以下限制在事件詳細(xì)信息中獲取的現(xiàn)行系統(tǒng)的變量是從多個數(shù)據(jù)提供者或賣方或手動代理那里接收到的； 現(xiàn)行系統(tǒng)消耗很大，因此需要更多的資源，時間和費用的支出； 現(xiàn)行系統(tǒng)由于是手動且消耗很大，因此容易出錯，這將影響傳達(dá)給客戶或股票持有人的信息質(zhì)量。由此可以看出，需要對獲取的變量數(shù)據(jù)的自動處理方法和系統(tǒng)進(jìn)行提升，該變量數(shù)據(jù)涉及從自資本市場中的多元化代理或托管者處接收到的公司行為事件，并將特定的公司行為事件以公告獲取的形式體現(xiàn)在獲取市場數(shù)據(jù)報告的開頭。
技術(shù)實現(xiàn)思路
本專利技術(shù)的主要目的是得到一種變量的自動聯(lián)系方法和系統(tǒng)，該變量是從多代理處獲取的，該多代理涉及一個公司事件數(shù)據(jù)到所述事件的一個最好的副本。本專利技術(shù)的另一個目的是得到一種從市場賣方獲取涉及公司行為的復(fù)合市場事件 的方法和系統(tǒng)。本專利技術(shù)的另一個目的是得到一種對獲取到的復(fù)合市場事件進(jìn)行擦除和認(rèn)證的方法和系統(tǒng)。本專利技術(shù)的另一個目的是得到一種對在最好的副本中對已擦除和本文檔來自技高網(wǎng)...

【技術(shù)保護(hù)點】
一個系統(tǒng)，其特征在于，用于將在中央金融資產(chǎn)管理服務(wù)器（202）接收到的至少一個公司行為事件實時聯(lián)系到從至少一個代理服務(wù)器（206）接收到的代理變量消息上，該服務(wù)器在一個資本市場框架中與所述中央金融資產(chǎn)管理服務(wù)器電性連接，該系統(tǒng)包括：一個擦除模塊（203），用來擦除所述公司行為事件，該所述公司行為事件使用業(yè)務(wù)規(guī)則引擎（204）；在中央金融資產(chǎn)管理服務(wù)器（202）中的一種最好的副本方式，用于儲存所述被擦除的公司行為事件；一個生成模塊（205），用來從變量消息（206）中產(chǎn)生至少一個代理變量數(shù)據(jù)；一個企業(yè)申請界面模塊（207），實時處理框架（208）和參考數(shù)據(jù)庫（209）用于將所述產(chǎn)生的變量數(shù)據(jù)和被存儲的公司行為事件相匹配；以及一個直通式處理模塊（210），用于將已匹配的代理變量數(shù)據(jù)聯(lián)系到儲存在所述最好的副本方式中的公司行為事件上。

【技術(shù)特征摘要】
2011.07.26 IN 2121/MUM/20111.一個系統(tǒng)，其特征在于，用于將在中央金融資產(chǎn)管理服務(wù)器(202)接收到的至少一個公司行為事件實時聯(lián)系到從至少一個代理服務(wù)器(206)接收到的代理變量消息上，該服務(wù)器在一個資本市場框架中與所述中央金融資產(chǎn)管理服務(wù)器電性連接，該系統(tǒng)包括 一個擦除模塊(203)，用來擦除所述公司行為事件，該所述公司行為事件使用業(yè)務(wù)規(guī)則引擎(204)； 在中央金融資產(chǎn)管理服務(wù)器(202)中的一種最好的副本方式，用于儲存所述被擦除的公司行為事件； 一個生成模塊(205)，用來從變量消息(206)中產(chǎn)生至少一個代理變量數(shù)據(jù)； 一個企業(yè)申請界面模塊(207 )，實時處理框架(208 )和參考數(shù)據(jù)庫(209 )用于將所述產(chǎn)生的變量數(shù)據(jù)和被存儲的公司行為事件相匹配；以及 一個直通式處理模塊(210)，用于將已匹配的代理變量數(shù)據(jù)聯(lián)系到儲存在所述最好的副本方式中的公司行為事件上。2.如權(quán)利要求I中所述的系統(tǒng)，其特征在于， 公司行為事件可以從至少一個市場賣方服務(wù)器接收，該服務(wù)器如金融機(jī)構(gòu)服務(wù)器，財經(jīng)新聞媒體服務(wù)器或其組合。3.如權(quán)利要求I中所述的系統(tǒng)，其特征在于， 所述至少一個變量消息可以是從至少一個代理服務(wù)器所接收的，該服務(wù)器如交易對手服務(wù)器，保管服務(wù)器，托管服務(wù)器，數(shù)據(jù)提供服務(wù)器或其組合。4.如權(quán)利要求I中所述的系統(tǒng)，其特征在于， 所述至少一個中央金融資產(chǎn)管理服務(wù)器可以由一個投資銀行IB服務(wù)器，一個托管銀行服務(wù)器或其組合所包含而成。5.如權(quán)利要求I中所述的系統(tǒng)，其特征在于， 所述企業(yè)申請界面模塊(207 )，實時處理框架(208 )和參考數(shù)據(jù)庫(209 )包括涉及將所述公司行為事件匹配到代理變量數(shù)據(jù)的各種規(guī)則，政策和算法。6.如權(quán)利要求I中所述的系統(tǒng)，其特征在于， 中央金融資...

【專利技術(shù)屬性】
技術(shù)研發(fā)人員：古普塔·德韋什，阿加瓦爾·拉胡爾，
申請(專利權(quán))人：塔塔咨詢服務(wù)有限公司，
類型：發(fā)明
國別省市：